中基协黄丽萍:在开放中深化发展 推动基金业更好服务实体经济

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中基协黄丽萍:在开放中深化发展 推动基金业更好服务实体经济 play 黄丽萍

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  中基协黄丽萍:在开放中深化发展 推动基金业更好服务实体经济

  黄丽萍:疫情期践行社会责任 421家基金公司捐赠4.7亿元

  黄丽萍:对外开放激发基金市场活力 合资公募公司占比近半

  黄丽萍:抓住全面开放机遇 推动基金业高质量发展

       黄丽萍:基金业要拓展中长期资金来源 为养老金提供专业化投资工具

  新浪财经讯 7月9日,中国基金业高峰论坛暨基金业致敬资本市场30周年云峰会举行,中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长黄丽萍出席会议并发表题为《在开放中深化发展 在发展中扩大开放》的主题演讲。

  她表示,疫情考验当前,中国基金业依旧保持良好发展态势,截至今年1季度末,在协会自律管理下的公募基金和私募资产管理业务总规模超过 53.7 万亿元,较2019年末增长2.9%,较去年同期增长4.6%。同时,协会各会员机构联手生态链企业,尽最大努力整合资源,及时捐赠防控物资、帮助被投企业复工生产,展现了行业应有的专业价值与责任担当。

  黄丽萍进一步表示,基金行业良好的发展态势和助力抗疫表现展现出行业强大的韧性和适应性,这是中国改革开放以来经济腾飞和资本市场建设赋予行业的坚实底色。截至2020年5月末,中国证监会公布的129家公募基金管理公司中,有44家为中外合资,数量占比达到34.1%,市场份额占比48.2%。

  同时,对外开放激发基金市场活力逐步显现,越来越多的国际知名机构表达出强烈的来华展业意愿,境内资产管理机构在国际市场中的地位不断提升,基金业“引进来”和“走出去”取得实质性成效。

  她指出,中国基金业必须抓住当前全面改革开放的重要历史机遇,主动作为,兼容并蓄,形成在发展中开放、在开放中发展的良好格局。基金行业要加快提升专业能力,减少同质化,不断提升国际竞争力;要坚持长期价值投资,积极拓展中长期资金来源,为养老金等中长期资金提供专业化投资工具,持续推动社会价值创造和福利增进;要始终以服务实体经济为宗旨,加大权益性投资,适应我国经济高质量发展的要求。

  最后,她强调,基金业协会将持续致力于推动建立公开、公平、公正的行业环境,持续听取境内和境外行业机构诉求与建议,进一步畅通外资私募证券基金管理人在协会登记备案和展业的政策机制,加快推出公募REITs试点相配套的尽职调查、会计估值核算等自律规则,进一步优化英文基金从业资格考试,持续为行业的可持续健康发展做好服务。

中基协黄丽萍:在开放中深化发展 推动基金业更好服务实体经济

  发言全文如下:

  尊敬的肖主席、王理事长、各位专家朋友:

  大家上午好!非常高兴参加本次新浪财经基金业高峰论坛,在疫情依旧严峻的形势下,行业对本次峰会非常期盼。我谨代表中国证券投资基金业协会对本次会议的顺利召开表示热烈的祝贺,对新浪财经表示诚挚的感谢。

  刚才肖主席和王理事长做了精彩分享,给我们很多启发和思考,其中有些行业深层次的问题需要监管部门积极研究应对。借此机会,我就基金行业的发展与开放谈几点拙见,欢迎大家批评指正。

  第一,疫情考验当前,中国基金业依旧保持良好发展态势,并展现出行业专业价值与责任担当

  当前,全球新冠肺炎疫情持续蔓延,对世界经济带来剧烈冲击,全球化进程和产业供应链分工受到重大影响,金融市场波动加剧,我国面临的国际环境更加复杂。国内方面,疫情防控进入常态化,短期内复工复产、提振市场信心,中长期深化改革、培育经济增长新动能的任务艰巨。在严峻的挑战和复杂的市场环境面前,中国基金业始终以服务实体经济为使命,在疫情防控中坚守工作岗位,以高度的使命感、责任感和过硬的专业能力顶住基金投资与运营的各种考验,维护市场及各项业务平稳运行,维护投资者利益。据英国《金融时报》网站报道,中国基金最近在全球投资市场上的份额排名已从第十位上升至第五位。截至今年1季度末,在协会自律管理下的公募基金和私募资产管理业务总规模超过 53.7 万亿元,较2019年末增长2.9%,较去年同期增长4.6%;其中,公募基金规模 16.6 万亿元,为超过6亿的个人投资者有效账户提供理财服务,万德数据显示,今年上半年的新基金发行规模已突破万亿大关;证券期货经营机构私募资管业务18.8万亿元,结构不断优化,降杠杆、去通道效果明显;基金公司管理养老金2.5万亿元,资产支持专项计划 1.7 万亿元;在协会登记的私募基金管理人近2.5万家,备案私募投资基金 14.3万亿元,股权创投类基金占比72.1%,累计为实体经济形成股权资本金7.15万亿元,互联网等计算机运用、计算机及电子设备、机械制造等工业资本品、原材料、医药生物、医疗器械与服务、半导体等产业升级及新经济代表领域成为私募基金布局重点。基金行业在服务财富管理和普惠金融、服务多层次资本市场建设和实体经济融资方面发挥了重要作用。

  同时,疫情期间,协会各会员机构联手生态链企业,尽最大努力整合资源,及时捐赠防控物资、帮助被投企业复工生产,展现了行业应有的专业价值与责任担当。据协会不完全数据统计,截至6月1日,共有421家会员机构捐赠资金4.7亿元,其中公募基金行业1.6亿元,私募基金及私募资管行业3.0亿元。私募股权创投机构在进行捐赠的同时,积极支持疫苗、检测试剂、医疗器械等防疫抗疫类企业加大研发生产,在投及追加投资约420亿元,协会已为此类基金开通了备案绿色通道,基金业为疫情防控工作做出的突出贡献获得社会各界高度肯定。

  二、基金行业的发展得益于改革与开放

  基金行业良好的发展态势和助力抗疫表现展现出行业强大的韧性和适应性,这是中国改革开放以来经济腾飞和资本市场建设赋予行业的坚实底色,是行业20余年开放与发展进程的丰厚积累与沉淀。

  基金行业是中国金融领域对外开放的先行者,自其诞生以来,就吸收了海外成熟市场行之有效的制度经验和管理思想,结合我国市场实际持续改进。2002年6月《外资参股基金管理公司设立规则》颁布,在随后的18年里基金管理公司外资持股比例由33%放宽至不受限制。同时,QFII、RQFII、沪港通、深港通、沪伦通等跨境制度也为境内外市场互联互通提供了丰富的跨境投资渠道。

  私募基金方面,作为中美战略与经济对话、中英经济财金对话成果,2016年6月起,外商独资和合资的私募证券基金开始在协会登记备案,中国二级市场基金管理业务由私募领域率先向外资全资开放,而外资私募股权基金在证监会层面一直没有限制。近几年,外资私募证券基金在境内展业政策不断透明、优化、完善,2018年底,协会明确了外资私募基金投资参与银行间债券市场的标准;2019年,允许外资私募产品参与“港股通”交易,细化了港资机构来内地登记为私募证券基金管理人的要求,私募投资基金纳入QFII/RQFII可投资范围已经在QFII办法修订的征求意见稿中体现,外资机构在翘首以待办法的正式出台。可以说,中国基金业伴随着我国改革开放的历史进程不断成长壮大,在发展中又不断扩大开放,对外开放给基金业的规范与活力注入了重要源泉,以开放促发展是基金业20多年来的成功经验。回看我国金融领域的对外开放,脉络十分清晰,一方面是金融服务机构的对外开放,另一方面则是金融市场和产品投资的对外开放。我们知道人民币国际化的重要衡量标准之一就是以人民币计价的金融产品成为国际各主要金融机构包括中央银行的投资工具,为此需要以人民币计价的金融市场规模不断扩大,允许外资投资的产品种类和额度不断扩大。

  截至2020年5月末,中国证监会公布的129家公募基金管理公司中,有44家为中外合资,数量占比达到34.1%,市场份额占比48.2%。在协会登记的外资私募证券基金管理人达到27家,吸引了富达、英仕曼、桥水等一批全球知名资产管理机构,管理规模93亿元;外资私募股权创投基金管理人138家,管理规模1929亿元,有598家私募机构开展境外投资1718亿元。对外开放激发基金市场活力逐步显现,越来越多的国际知名机构表达出强烈的来华展业意愿,境内资产管理机构在国际市场中的地位不断提升,基金业“引进来”和“走出去”取得实质性成效。

  三、适应我国加速改革开放的进程,推动行业高质量发展

  在当前形势下,我国已明确要坚定不移深化改革、扩大开放,中国资本市场改革开放的步伐不仅不会放缓,还会继续加快。今年上半年,新《证券法》施行,创业板试点注册制实施,基础设施领域公募REITs试点推出等,金融供给侧改革引导资本市场向着更健康有效的方向发展。基金行业积极响应,不断丰富基金投资产品、拓宽社会资本投资渠道,外资加快进入并在市场准入和业务经营方面与境内机构展开公平竞争,境内市场将成为国际化竞争的重要舞台。中国基金业必须抓住当前全面改革开放的重要历史机遇,主动作为,兼容并蓄,形成在发展中开放、在开放中发展的良好格局。

  一是要加快提升专业能力。境内机构应主动借鉴境外有益经验,引入成熟市场先进技术和管理机制,结合自身实际,深入思考发展战略,适应多元化市场竞争局面,减少同质化,不断提升国际竞争力。

  二是要坚持长期价值投资,搭建从公司战略到员工考核等一整套中长期投资激励机制,进一步提升ESG投资认知,ESG理念与基金的长期投资回报和风险管理直接关联,要真正将ESG理念纳入投资体系。积极拓展中长期资金来源,为养老金等中长期资金提供专业化投资工具,持续推动社会价值创造和福利增进。

  三是要始终以服务于实体经济为宗旨,加大权益性投资,适应我国经济高质量发展的要求。未来随着我国产业结构调整及科技产业发展,股权融资比重将稳步提升,科技类上市公司市值随之增长,居民资产配置也将从高配地产和现金固收类逐渐向高配权益资产过渡。基金业应适应时代需要,为直接融资提供源源不断的活水,将专业的资本引导向中国最有价值增长潜力及新经济代表领域,助力科技创业和产业结构优化升级。

  基金业协会将持续致力于推动建立公开、公平、公正的行业环境,持续听取境内和境外行业机构诉求与建议,进一步畅通外资私募证券基金管理人在协会登记备案和展业的政策机制,加快推出公募REITs试点相配套的尽职调查、会计估值核算等自律规则,进一步优化英文基金从业资格考试,持续为行业的可持续健康发展做好服务。

  后疫情时代,我们坚信基金业一定能在困局中取得突破、在开放中打开新的发展局面!

  谢谢大家。

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责任编辑:石秀珍 SF183

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